Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) đã xử phạt ông Nguyễn Anh Hùng - Giám đốc Khối của CTCP Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (MCK: PNJ) số tiền 25 triệu đồng theo Nghị định số 156/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Nguyên nhân ông Hùng bị xử phạt hành chính là do hành vi vừa mua vừa bán chứng khoán trong thời gian ông chỉ đăng ký bán.
Giám đốc Khối của PNJ đăng ký bán 62.000 cổ phiếu PNJ trong từ ngày 6/4 đến 5/5/2021, ước tính theo giá 90.000 đồng/cổ phiếu, thương vụ này có thể giúp ông Hùng thu về 5,6 tỷ đồng. Thực tế, ông đã mua 7.000 cổ phiếu vào ngày 19/4 và bán 54.100 cổ phiếu từ 7/4 đến 23/4.
Cũng với lỗi vừa mua vừa bán chứng khoán trong thời gian đăng ký giao dịch, UBCKNN đã xử phạt ông Đào Hữu Khanh - Thành viên HĐQT của Tập đoàn Hà Đô (MCK: HDG) số tiền 25 triệu đồng.
Theo đó, ông Khanh đăng ký bán 500.000 cổ phiếu HDG từ ngày 18/3 đến 16/4. Thực tế, ông đã mua 5.000 cổ phiếu HDG vào ngày 19/3 và bán 79.000 cổ phiếu từ ngày 18/3 đến 14/4.
Một số nhà đầu tư khác bị xử phạt do vi phạm không công bố, báo cáo về việc dự kiến giao dịch, theo các Quyết định số 133, Quyết định số 138 và Quyết định số 139 của UBCKNN như: ông Phan Văn Giáo (địa chỉ tại phường An Cựu, TP.Huế); bà Trần Thị Minh Như (địa chỉ phường 2, quận 8, TP.HCM) bị phạt 7,5 triệu đồng...
Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công đoàn Công ty CP Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu số tiền 10 triệu đồng do đã có hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, Công đoàn doanh nghiệp này bán ra 14.289 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cấp nước Bà Rịa-Vũng Tàu vào ngày 19/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bạch Hiền (t/h)
